抢抓APEC机遇 律师提醒：切勿轻信便捷通道 严守跨境资本流动合规底线

深圳新闻网2026年10月8日讯（记者  张玲）11月，亚太经合组织（APEC）会议将在深圳举办。深圳如何建设市场化、法治化、国际化一流营商环境？华商律师事务所高级合伙人、涉外律师肖燕就资金流动合规发出提示：广大市场主体，依托 APEC 平台拓展国际金融、国际贸易、国际投融资业务时，必须严守跨境资本宏观审慎管理与外汇监管底线，规范资金跨境流转全流程，坚决防范违规跨境资金流动衍生的刑事法律风险。

华商律所涉外律师肖燕擅长国际金融、国际贸易、国际投融资和跨境刑民交叉案件辩护，长期为各类市场主体跨境经营活动提供一体化涉外法律保障。她告诉记者，跨境资本有序流动是高水平对外开放的重要基础，境外直接投资应当严格遵循我国对外投资管理、外汇管理法律法规。

肖燕律师指出，境内主体实施境外直接投资，应当依法履行ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资备案或核准程序，这套程序以备案为主，核准为辅），按规定取得商务主管部门、外汇管理部门出具的备案回执或批准文件；涉及返程投资的，同样应当履行外商投资准入、外汇登记等法定监管手续，确保资金跨境路径真实、交易背景合规、资金流向可追溯，实现 “实质真实、程序完备、监管可溯”。任何规避监管、虚构交易背景、借助地下钱庄等非法渠道实现资金跨境出境的行为，均属于违法违规行为，情节严重的，将触犯刑法，涉嫌非法经营罪，承担相应刑事责任。

肖燕结合经办的跨境投融资刑事案件以案释法：该案当事人计划开展跨境投融资布局，但涉外法治意识薄弱，未依法完成 ODI 备案审批，轻信所谓 “便捷通道”，采纳他人推介的非法路径安排资金出境。当事人主观上误认为仅简化流程、不存在违法故意，忽视跨境资本监管的强制性法律规定，其行为已经违反外汇管理及刑事法律规范，案件被依法提起公诉。案件当事人直至案发才认识到行为的法律后果，但相关法律责任已经产生，损失难以挽回，教训十分深刻。

肖燕律师提醒说，该案充分印证，跨境投融资领域不存在法律 “灰色捷径”，不知法、不懂法不能成为免除刑事追责的理由。她认为，APEC会议搭建起对接 21 个成员经济体经贸投资的广阔平台，跨境贸易、投融资、金融合作机会集中释放。广大市场主体在抢抓亚太合作红利的同时，必须系统性提升涉外法治思维，深刻认识跨境资本监管的制度价值，在项目立项阶段前置开展跨境资金合规审查，严格落实 ODI 备案、外汇登记、真实性核验等法定要求，主动识别、前置化解跨境金融法律风险，做到知法、尊法、守法、善用法律维护自身权益。

开放越深化，安全越重要。当好APEC 东道主，既是展示深圳开放包容的城市形象，更是彰显我国坚持开放与安全并重、完善跨境资本治理的大国担当。肖燕建议，市场主体开展跨境投融资活动，应当借助专业涉外法律服务做好全流程合规研判，坚守法律底线，在法治轨道上深度参与亚太区域经贸合作。唯有坚持合规先行，方能有效防范跨境金融法律风险，牢牢守护企业经营安全与国家经济安全，在亚太互利共赢的合作格局中把握机遇、实现高质量可持续发展。