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逾千项处罚形成威慑

逾千项处罚形成威慑

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2018年,证券监管部门对违法违规行为进行了重点监控与处罚。不少罚单金额多达数亿元,甚至几十亿元,频频开出的天价罚单对企图铤而走险的机构与个人形成震慑。

操纵市场、内幕交易、信披违规……2018年,证券监管部门对这些违法违规行为进行了重点监控与处罚。不少罚单金额多达数亿元,甚至几十亿元,频频开出的天价罚单对企图铤而走险的机构与个人形成震慑。

56.69亿元!因操纵妖股,证监会今年对北八道集团开出了有史以来的最大罚单。3月14日,证监会稽查总队向外界披露北八道集团炒作“张家港行”“和胜股份”“江阴银行”三只次新股,操纵期间累计获利9.45亿元。4月9日,证监会正式公布了三份处罚决定书,做出了“没一罚五”的顶格处罚。

牛散王法铜同样因操纵市场被罚没近14亿元,这是证监会今年对个人开出的最高额度罚款。据证监会11月30日披露,王法铜利用344个证券账户,发挥其资金优势、持股优势,连续交易如通股份、清源股份和亚振家居,对这3只股票价格进行操纵。

今年以来,证监会以及地方证监局共做出1539项处罚决定,处罚对象包括机构、上市公司董监高、普通自然人等多个主体。

证监会新闻发言人高莉表示,未来将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。

除了打击二级市场上的违规交易行为,对上市公司违法违规行为的监控也是今年监管的重头戏。截至12月22日,深交所与上交所累计向上市公司发出921份监管问询函,重点聚焦上市公司重大资产重组,大股东减持等信息披露;并完善上市公司风险排查,对上市公司高额商誉、现金流及债务状况、大股东高比例质押及风险传导等事项进行了重点关注。

每到年报披露期,高送转成为不少上市公司炒作股价的一大手段,可如今,送股的游戏已经玩不转了。沪深交所已发布高送转信息披露指引规定,上市公司报告期净利润为负、净利润同比下降50%以上或者送转股后每股收益低于0.2元的,不得披露该报告期的高送转方案。

有业内人士指出,监管不断发威,旨在倒逼上市公司聚焦经营主业,提升基本面,少讲没用的故事。(熊子恒)

[责任编辑:江书剑]