深圳新闻网讯 记者获悉，上海证券日前因风控制度存在漏洞遭遇监管层处罚。处罚原因就在于研究所和自营投资部门违反“证券公司隔离墙制度”，涉嫌内幕交易买入普洛康裕(8.57,0.17,2.02%)股票。

    针对上海证券暴露出来的风控漏洞，监管层拟在近期对全国券商内控部门的隔离墙制度展开清查。监管层人士表示，证券公司作为证券市场的中介机构，内部的隔离墙制度和严格的风险控制是证券市场建立“三公”原则的基石。

    违规买入普洛康裕

    根据记者的调查，在普洛康裕发布的一季报中，上海证券有限责任公司名列前十名无限售条件股东的榜首和前十大股东第四名。其后在该公司公布的半年报中，上海证券依然在列。一直到三季报时，上海证券才从前十大股东中退出。

    而在普洛康裕公布一季报之前，上海证券医药行业研究员彭蕴亮就分别在2006年8月17日发表了《G康裕 抗禽流感药是增长亮点》、9月5日发表《G康裕 爆发性增长迹象初现》、9月15日发表《G康裕 爆发性增长露出桅杆》等多篇研究报告。

    知情人士指出，去年年中，彭蕴亮经过调研，认为普洛康裕的投资价值不错，随后向其自营部门的人介绍，并陪同自营部门有关人员到公司调研。调研之后，上海证券自营部门开始买入普洛康裕股票，彭蕴亮也开始同步对外推出普洛康裕的研究报告，并明确给出“强烈买入”的投资评级。

    针对这一说法，彭蕴亮予以否认，称自己撰写报告时并不知道公司自营部门已经买入该股，自己也是到公司公布一季报之后，才知道公司自营部门买入了该股票。

    监管人士指出，彭蕴亮的说法表面上看起来无懈可击，因为研究人员个人的确无权获悉公司自营股票池情况，但作为证券公司来说，这一说法则站不住脚。因为无论如何，出现这种情况至少说明该公司的风控制度存在漏洞。因为公司的风控部门是既清楚自营股票池的情况，也知道研究所对外发布研究报告情况的。